证券从业资格证

71、 证券公司的(　　)或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是(　　)。

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10

B.20

C.30

D.40

76、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(　　)。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是(　　)。

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

A.70%

B.50%

C.60%

D.90%

80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(　　)。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

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（责任编辑：何以笙箫默）

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