证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。.

A.基念份额上市交易公告书

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募说明书

2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国

家是( )。

A.日本

B.中国

C.美国

D.欧洲

4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金

的设立上实行严格的( )。

A.审批制

B.申报制 C核准制

D.注册制

5.债券基金主要以( )为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.其他证券投资基金

6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。

A.国际股票基金

B.洲际型股票基金

C.区域型股票基金

D.单一国家型股票基金

7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。

A.按复利计息

B.按单利计息

C.折现的利率

D.贴现

8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最优

9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

1.C

【解析】每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

2.D

【解析】基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

3.C

【解析】目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发

展有着重要的示范性影响。

4.A

【解析】中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司

和基金的设立上实行严格的审批制。

5.B

【解析】债券基金主要以债券为投资对象。

6.D

【解析】单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资

的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

7.A

【解析】从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当予按复

利计息。

8.B

【解析】安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额。

9.D

【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

10.D

【解析】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。价格优先指较高价格买进

申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优

先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主

机接受申报的时间确定。

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（责任编辑：lqh）

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