证券从业资格证

31.证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有( )。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

C.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

D.持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

32.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括( )。

A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

B.公司股本总额不少于人民币8 000万元

C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

33.发行人在持续督导期间出现有关( )情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

34. 发行人在持续督导期间出现有关( )情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5 V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

D.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

35.主承销商于T+2 日7：00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的是( )。

A.发行价格

B.获配股数

C.配售额

D.证券账户

36.下列各项中，属于向参与网下配售股票的配售对象是( )。

A.经批准募集的证券投资基金

B.全国社会保障基金;证券公司证券自营账户

C.经批准设立的证券公司集合资产管理计划;信托投资公司证券自营账户

D.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划;财务公司证券自营账户

37.下列各项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容有( )。

A.招股说明书及其附录和备查文件

B.招股说明书摘要

C. 发行公告

D.上市公告书

38.下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中，正确的是( )。

A.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况

B.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等

C.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明

D.发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况39.下列各项中，属于财务会计信息中需要披露的内容有( )。

A.报表披露

B.审计意见披露

C.会计政策和会计估计披露13.收购兼并信息披露

40.在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。

A.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

B.发行人住所的变更

C.律师事务所的变动

D.发生新的重大负债或重大债项发生变化

31.【答案】 ABCD

【解析】以上选项均属于证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容。

32.【答案】ACD

【解析】股份有限公司申请其股票上市还应符合以下条件：①公司股本总额不少于人民币5000万元;②持有股票面值达到人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上;③国务院规定的其他条件。

33.【答案】 ABCD

【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人：①证券上市当年累计50%0以上募集资金的用途与承诺不符;②证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上;③证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更;④首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;⑤上市公司发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在公开发行募集文件中披露;⑥中国证监会规定的其他情形。

34.【答案】ABCD

【解析】以上选项均正确。

35.【答案】 ABCD

【解析】主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

36.【答案】ABCD

【解析】以上所述均属于向参与网下配售股票的配售对象。

37.【答案】ABCD

【解析】以上所述均属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容。

38.【答案】ABCD

【解析】以上说法均正确。

39.【答案】ABCD

【解析】以上均属于财务会计信息中需要披露的内容。

40.【答案】ABCD

【解析】发行人应披露的重要事项主要包括：主要业务发展目标的进展;所处行业或市场重大变化;主要投入、产出物供求及价格的重大变化;重大投资;重大资产(股权)收购、出售;发行人住所的变更;重大诉讼、仲裁案件;重大会计政策的变动;会计师事务所的变动;发生新的重大负债或重大债项发生变化;其他应披露的重大事项。

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