证券从业资格证

11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.

A 撒销

B 责令停业整顿

C 接管

D 指令其他机构托管

正确答案是：ABCD

12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

A 分散风险

B 稳定收益

C 集合投资

D 专业理财

正确答案是：ACD

13. 场外交易市场具有( )等特征。

A 分散的无形市场

B 组织方式大多采取做市商制

C 议价方式进行证券交易

D 管理比证券交易所严格

正确答案是：ABC

14. 证券市场禁入措施的适用对象包括( ).

A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D 散户投资者

正确答案是：ABC

15. 债券与股票的相同点是( ).

A 都属于有价债券

B 都是筹措资金的手段

C 都是债权凭证

D 收益率相互影响

正确答案是：ABD

16. 关于地方政府债券，以下说法正确的是( )。

A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

B 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

D 按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

正确答案是：CD

17. 通常情况下，以下关于债券说法正确的有( )。

A 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

B 债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示

C 市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

D 当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

正确答案是：ABC

18. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:( )。

A 充分认识大力发展资本市场的重要意义

B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

D 健全资本市场体系，丰富证券投资品种

正确答案是：ABCD

19. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当( ).

A 采用一致的评级标准

B 采用一致的工作程序

C 依据.清况不同采用不同的评级标准

D 依据.清况不同采用不同的工作程序

正确答案是：AB

20. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有( ).

A 股票反映的是所有权关系

B 公司型基金反映的是信托关系

C 契约型基金反映的是信托关系

D 债券反映的是债权债务关系

正确答案是：ACD

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（责任编辑：何以笙箫默）

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