证券从业资格证

71. 证券经营机构自营买卖的对象( )。

A.包括非上市证券

B.包括上市证券

C.仅限于非上市证券

D.仅限于上市证券

72. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有( )。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行

B.证券交易决定了证券发行的规模

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券发行与证券交易相互促进

73. 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。

A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

74. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。

A.证券代码

B.当日累计成交金额

C.实时最高五个价位买入申报和数量

D.实时最高七个价位买入申报和数量

75. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有( )。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

76. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D.具有15家以上的营业部，且布局合理

77. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.外资银行驻华代表处

D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

78. 根据我国《证券法》的规定，( )实行分业经营、分业管理。

A.保险业

B.信托业

C.银行业

D.证券业

79. 关于证券登记，下述说法正确的有( )。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

80. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。

A.融资保证金比例

B.融券保证金比例

C.维持担保比例

D.标的证券的选择标准

71. AB

证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

72. ACD

证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

73. ABCD

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

74. ABC

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

75. ABD

C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。

76. ABC

D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。

77. ABD

全国银行间债券回购参与者包括：

1.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

2.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

3.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

78. ABCD

证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。

79. ABCD

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

80. ABCD

交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

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