证券从业资格证

判断题

1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )

3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )

4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )

6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )

8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )

10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )

答案：

1.【答案详解】B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。

2.【答案详解】B。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。

3.【答案详解】B。目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

4.【答案详解】B。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。

5.【答案详解】A。略

6.【答案详解】B。交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

7.【答案详解】B。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。

8.【答案详解】A。在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。

9.【答案详解】B。证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。

10.【答案详解】B。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。

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