证券从业资格证

41.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

A.正确

B.错误

42.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。()

A.正确

B.错误

43.可交换公司债券面值为每张人民币l000元。()

A.正确

B.错误

44.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意。()

A.正确

B.错误

45.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。()

A.正确

B.错误

46.企业不可以发行无担保信用债券。()

A.正确

B.错误

47.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。()

A.正确

B.错误

48.根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

49.经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。()

A.正确

B.错误

50.凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

A.正确

B.错误

51.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。()

A.正确

B.错误

52.境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。()

A.正确

B.错误

53.国际推介的对象主要是中小投资者。()

A.正确

B.错误

54.H股上市公司要求至少有2名执行董事常驻香港。()

A.正确

B.错误

55.美国证券与交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，可以宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。()

A.正确

B.错误

56.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。()

A.正确

B.错误

57.收购要约约定的收购期限不得少于l0日，并不得超过30日。()

A.正确

B.错误

58.对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。()

A.正确

B.错误

59.中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()

A.正确

B.错误

60.重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。()

A.正确

B.错误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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