证券从业资格证

1、证券公司应遵循内部()原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

标准答案：b

2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据

B.证券公司短期融资券

C.证券公司债券

D.企业债券

标准答案：c

3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币()万元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

标准答案：d

4、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。

A.20

B.40

C.60

D.80

标准答案：b

5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.内部控制制度未有效执行

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

标准答案：b

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