证券从业资格证

单项选择题

1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯?斯蒂格尔法》

D.《金融法》

2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A.1，2

B.2，1

C.1，1

D.2.2

3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

A.决定权

B.注册权

C.审核权

D.定价权

4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A.2005年7月8日

B.2006年4月2日

C.2006年9月6日

D.2007年5月10日

6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

A.创立大会，中国证监会

B.监事会，中国证监会

C.股东大会，财政部

D.董事会，财政部

7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

A.创立大会，1/2

B.股东大会，l/3

C.创立大会，2/3

D.股东大会，2/3

8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A.25%

B.15%

C.30%

D.10%

9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

A.15，l5

B.10，30

C.20，10

D.25.35

10.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。

A.10，15

B.20，10

C.20，15

D.30，25

11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

A.20%，l0%

B.25%，5%

C.25%，l0%

D.20%，5%

12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。

A.国土资源部

B.发改委

C.建设部

D.土地所在省级土地行政主管部门

13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

A.固定资产

B.流动资产

C.递延资产

D.无形资产

参考答案及详细解析

1.B

【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。

2.B

【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。

3.A

【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。

4.C

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

5.C

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

6.A

【解析】采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。

7.D

【解析】股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

8.A

【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

9.B

【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

10.C

【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

11.C

【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上。

12.A

【解析】经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。

13.D

【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

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