证券从业资格证

11、 封闭式基金溢价发行是指(      )。

A.基金按高于面值的价格发行     

B.基金按低于面值的价格发行

C.基金按等于面值的价格发行     

D.以上都不是 

标准答案：a 
 
12、 根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的(    )股票明细。

A.占用资金前20名               

B.市值前20名

C.持有数量前20名               

D.所有

E.无
 
标准答案：e 

13、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订(     )。

A.注册登记协议                

B.托管协议

C.投资管理协议                 

D.委托代理协议 

标准答案：d 
 
14、 (    )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人                   

B.基金托管人

C.基金组织                    

D.基金持有人 

标准答案：c 
 
15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，(     )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。

A.信托公司                     

B.证券公司

C.商业银行                     

D.基金管理公司 

标准答案：c 
 
16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(     )。

A.所有者与保管者的关系        

B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系             

D.委托人与受托人的关系 
 
标准答案：d 
 
17、 依照《证券投资基金行业公约》现定，(     )是基金业共同遵守的行为规范。

A.向他人提供基金未公开披露的信息

B.人的利益进行的关联交易

C.基金从业人员为自己和他人买卖股票

D.诚实信用、勤勉尽责 
 
标准答案：d 
 
18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(     )。

A.基金发起人                   

B.基金持有人

C.基金托管人                   

D.基金管理人 
 
标准答案：d 
 
19、 目前，我国证券投资基金的发起设立实行(      )。

A.注册制                       

B.核准制

C.备案制                       

D.审批制 
 
标准答案：d 
 
20、 一般来说，夏普比率受非系统风险(     )影响。

A.同方向                       

B.反方向

C.方向不定                     

D.以上皆不正确 
 
标准答案：d  

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