证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析(　　)已发行股票的中签率。

A.近10天

B.近15天

C.近1个月

D.近3个月

2、我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于(　　)。

A.证监会

B.银监会

C.证券交易所

D.中国登记结算公司

3、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为(　　)。

A.以缴款期为标的的美国式招标

B.以缴款期为标的的荷兰式招标

C.以收益率为标的的荷兰式招标

D.以收益率为标的的美国式招标

4、以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的(　　)天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

A.10

B.15

C.30

D.60

5、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是(　　)。

A.最短期限为1年，最长期限为6年

B.最短期限为2年，最长期限为6年

C.最短期限为2年，最长期限为5年

D.最短期限为3年，最长期限为5年

6、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于(　　)起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

7、我国政策性银行成立于(　　)。

A.1985年

B.1982年

C.1983年

D.1994年

8、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(　　)，或公司未弥补的亏损达实收股本总额(　　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.1/3;1/3

B.1/2;2/3

C.2/3;1/3

D.1/3;2/3

9、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为(　　)万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少(　　)。

A.3 000;25%

B.5 000;20%

C.3 000;20%

D.5 000;25%

10、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的(　　)选举产生。

A.超过1/2

B.超过2/3

C.超过3/4

D.全体一致

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