证券从业资格证

1、以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（　　）。

A．禁止从自营账户中提取现金

B．自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C．自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行

D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

2、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

A．16.25

B．20

C．23

D．25

3、我国证券公司的营销渠道基本上是（　　）。

A．二级渠道

B．三级渠道

C．直接销售渠道

D．间接销售渠道

4、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

A．一级

B．二级

C．三级

D．初始

5、中国证监会明确要求证券公司在（　　）年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

A．2007

B．2008

C．2009

D．2010

6、（　　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A．见券付款

B．券款对付

C．见款付券

D．迟付券款

7、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（　　）。

A．竞价市场

B．做市商市场

C．订单驱动市场

D．经纪商市场

8、债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（　　）。

A．有利于提高利率风险

B．有利于合理确定债券和资金的价格

C．有利于金融市场的流动性管理

D．有利于债券交易方式的创新

9、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（　　）。

A．追究刑事责任

B．罚款

C．没收违法所得

D．撤销相关业务许可

10、（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A．《风险揭示书》

B．《客户须知》

C．《客户交易结算资金银行存管协议书》

D．《证券交易委托代理协议》

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（责任编辑：fky）

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