证券从业资格证

证券营业部的场所与经纪业务管理

大纲要求：

熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理原则;熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。

一、营业场所管理

(一)营业部的管理

(二)证券服务部的管理

(三)证券营业场所设立及变更的审核程序

二、营业部经纪业务的内部控制与管理

(二)营业部经纪业务操作规程

三、客户管理与服务

(一)客户管理

(二)客户服务

四、业务差错的处理

(一)业务差错的种类

(二)业务差错的处理原则

五、交易系统故障业务操作应急方案

(一)业务应急方案的指导原则

(二)业务应急的日常准备

(三)营业部交易系统常见故障及其应急处理

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（责任编辑：zyc）

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