证券从业资格证

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一、单项选择题

1．证券营业部内部控制的核心是（ ）。

A．风险控制    B．人员控制

C．收益控制    D．成本控制

答案：A

2．证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。

A．同城 B．同省

C．垮省 D．境内外

答案：D

3．根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（ ）的，不允许设立证券营业部。

A．10％    B．20％

C．30％    D．50％

答案：B

4．证券营业部不能从事的业务是（ ）。

A．代理买卖    　B．代理还本付息、分红派息

C．为大客户融资    D．证券代保管、签证

答案：C

5．设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（ ）人。

A．2    B．3

C． 4   D．5

答案：B

6．不属于技术服务站经营范围的是（ ）。

A．交易业务咨询、技术指导

B．办理资金账户开户、指定交易

C．现金提存

D．转托管

答案：C

7．（ ）是无效的委托方式。

A．柜台委托

Ｂ．电话委托

C．客户直接向场内交易员报单

D．网上委托

答案：C

8．营业部的电脑管理仅包括（ ）。

A．硬件管理和软件管理

Ｂ．运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

C．机型、容量、数量

Ｄ．通讯设备管理

答案：A

9．（ ）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

A．资产    B．负债

C．长期待摊费用    D．利润

答案：C

10．证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（ ）。

A．35421    B．32451

C．34152    D．35124

答案：D

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（责任编辑：中大编辑）