证券从业资格证

11、 凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。

A．20，40

B．40,60

C．20，60

D．60，40

12、 下列哪项不是首次公开发行股票时的辅导工作的原则要求?（ ）

A．勤勉尽责

B．诚实守信

C．认真履行审慎核查和辅导义务

D．责任明确、风险共担

13、 香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求有如下要求：公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1期末经审计财政年度收入至少（ ）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A．40；5

B．30；3

C．20；3

D．30；5

14、 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A．40%

B．35%

C．25%

D．20%

15、 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

A．25%

B．20%

C．15%

D．10%

16、 如果拟发行股本超过（ ）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（ ）%。

A．4；10

B．5；15

C．4；15

D．5；10

17、 承销金额在（ ）亿元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2～3家副主承销商。

A．1，5

B．2，6

C．3，10

D．4，10

18、 发行新股时的律师费用属于（ ）。

A．发行费用

B．承销费用

C．发行手续费用

D．评估费用

19、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。

A．发行人

B．承销的证券公司

C．发行人与承销的证券公司协商

D．中国证监会

20、 重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（ ）万元或高于最近经审计净资产值的（ ）的关联交易。

A．300；5%

B．5 000；5%

C．3 000；35%

D．5 000；3%

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