证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、基金管理公司的独立董事人数不得少于(　　)人，且不得少于董事会人数的1/3。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

2、对个人投资者从基金分配中获得的股利收入、债券利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴(　　)的个人所得税。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

3、下列选项中，不属于消极债券组合管理的指数化方法是(　　)。

A.分层抽样法

B.优化法

C.方差最小化法

D.动态投资回收期法

4、根据二次项法，如果ri(　　)，表明基金经理具有成功的市场选择能力。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不大于零

5、下列项目中，不属于基金管理公司公司治理的基本原则的是(　　)。

A.基金份额持有人利益优先原则

B.公司独立运作原则

C.维护公司的统一性和完整性原则

D.业务与信息交叉原则

6、目前，我国境内基金申购款-般能在(　　)日内到达基金的银行存款账户。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

7、市场先上升后下降时，恒定混合策略支付图为(　　)。

A.

B.

C.

D.

8、某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率为6%，其特雷诺指数为(　　)。

A.0.64

B.0.41

C.0.1

D.0.09

9、资产配置是投资过程中的最重要的环节之一，其目标在于(　　)。

A.获取收益最大化

B.降低财务风险，提高收益

C.消除投资的风险

D.降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

10、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于(　　)之间。

A.60%～90%

B.70%～90%

C.80%～100%

D.90%～100%

11、证券投资基金会计核算的主体是(　　)。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金

12、我国的证券交易所是依法设立的，(　　)，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A.以利润最大化为目的

B.不以营利为目的

C.以收入最大化为目的

D.以指数最大化为目的

13、某基金组合的夏普指标(　　)资本市场线的斜率，表明其绩效劣于市场组合的绩效。

A.不等于

B.等于

C.小于

D.大于

14、基金绩效衡量的基础在于假设(　　)。

A.基金本身的情况是稳定的

B.基金绩效衡量的比较基准是一致的

C.基金组合的收益与风险是可测的

D.基金经理比普通投资大众具有信息优势

15、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和(　　)两种方式。

A.分销

B.承购包销

C.余额包销

D.代销

16、基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括(　　)。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公共原则

17、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　　)时，基金管理人应进行临时报告。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

18、基金资产估值是指通过对基金所拥有的(　　)按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产

B.净资产

C.全部资产及所有负债

D.所有负债

19、对QDII基金的基金份额净值应当至少(　　)计算并披露一次。

A.每个工作日

B.每两个工作日

C.每周

D.每月

20、(　　)是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A.梯式策略

B.子弹式策略

C.两极策略

D.ABC三项均不对

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