证券从业资格证

6.()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文

本等规定的资料。

A.政策性银行

B.商业银行

C.企业集团财务公司

D.其他金融机构

7.我国发行企业债券开始于()年。

A.1980

B.1982

C.1983

D.1985

8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》

，规定企业债券上市的最终批准权属于()，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A.中国人民银行

B.发改委

C.国资委

D.中同证监会

9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()

，上市交易采用()。

A.审批制、审批制

B.审批制、核准制

C.核准制、审批制

D.核准制、核准制

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其

注册资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

6.B

[解析]2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期

债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

7.C

[解析]略

8.D

[解析]略

9.B

[解析]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍

采用审批制，但上市交易则采用核准制。

10.C

[解析]根据《证券法》第125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1

亿元。

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