证券从业资格证

1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由(　)导向的。

A.投资者

B.管理人

C.发起人

D.监管者

2.2001年发行第一只开放式基金(　)，成为中国基金业发展的一个标志。

A.华夏成长基金

B.鹏华行业成长基金

C.华安创新基金

D.南方稳健成长基金

3.基金公司发行基金证券募集资金，通过(　)将这些资金交给基金管理人运作。

A.委托机制

B.信用机制

C.代客理财机制

D.作托机制

4.基金管理人作为专门(　)的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。

A.专家理财

B.专业理财

C.个人理财

D.代客理财

5.截止2002年底，我国共有(　)家规范的基金管理公司，管理了(　)只封闭式基金和(　)开放式基金

A.17，50，3

B.14，52，5

C.13，47，4

D.22，54，17

1.A 2.C 3.D 　 4.D 　5.D

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