证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券 从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

25．根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。    (    )

26．分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。    (    )

27．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。    (    )

28．印花税由证券交易的买卖双方分别交付。    (    )

29．目前B股印花税按成交金额的4‰比例计收。    (    )

30．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。    (    )

31．证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。    (    )

32．"经营证券自营业务资格证书"是证券交易所颁发给证券公司，批准其从事证券自营业务，具有法律效力的证明文件。    (    )

33．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。    (    )

34．根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。    (    )

35．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。    (    )

36．在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕人员。(    )

37．证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。    (    )

38．在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。    (    )

39．结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。    (    )

40．法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。    (    )

41．特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。    (    )

42．证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。    (    )

43．非交易过户可免交印花税。    (    )

44．因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。    (    )

45．目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。    (    )

46．在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。    (    )

47．回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。(    )

48．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。(    )

49．回购交易申报无数量限制。    (    )

50．债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。    (    )

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（责任编辑：中大编辑）

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