证券从业资格证

41、 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是(　　)。

A.《证券法》

B.《证券交易法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《格拉斯一斯蒂格尔法》

42、 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应(　　)。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D.以注册会计师的意见代替

43、(　　)是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A.招股说明书

B.认购申请书

C.信息备忘录

D.招股章程

44、 上市公司应当在(　　)，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.可转换公司债券期满后3个工作日内

B.可转换公司债券期满后4个工作日内

C.可转换公司债券期满后5个工作日内

D.可转换公司债券期满后10个工作日内

45、 招股说明书的有效期为(　　)个月，自(　　)起计算。

A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日

B.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日

C.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日

D.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日

46、 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)个交易日公司股票交易均价。

A.10

B.20

C.30

D.15

47、 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

48、 保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

A.15，中国证监会

B.15，证券交易所

C.15，中国证监会和证券交易所

D.10，中国证监会和证券交易所

49、 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是(　　)。

A.公司经营者

B.股东

C.目标公司

D.收购方

50、 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行(　　)。

A.产权界定

B.报表审计

C.清产核资

D.资产评估

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