证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

7.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的( )，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票

C.日价格振幅达到15%的前3只股票

D.日换手率达到20%的前3只股票

8.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。

A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

C.股份统计信息

D.上海证券交易所认为应披露的信息

9.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有( )。

A.限制相关证券账户交易

B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.要求相关投资者提交书面承诺

D.约见谈话

10.股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，属于异常波动。

A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

6.AD[解析-1固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。故AD选项正确。

7.BCD[解析]连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%，属于证券交易异常波动的情形，故A选项不正确。BCD选项所述情形出现的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。本题正确答案为BCD。

8.ACD[解析]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;(2)股份统计信息;(3)上海证券交易所认为应披露的信息。故B选项不正确。

9.ABCD[解析]对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示;(2)约见谈话;(3)要求相关投资者提交书面承诺;(4)限制相关证券账户交易;(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

10.ACD[解析]ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(包括SST、S*ST)认定为股票的异常波动。故B选项说法错误。其他选项均符合股票、封闭式基金异常波动的情况。本题正确答案为ACD。

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（责任编辑：中大编辑）

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