证券从业资格证

41、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A. 交易量较大，交易手续简单

B. 交易量较大，交易手续复杂

C. 交易量较小，交易手续简单

D. 交易量较小，交易手续复杂

正确答案：C

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(　　)

A.证券自营风险和代理买卖证券风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

正确答案：A

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

正确答案：A

44、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国会计协会

D.中国审计协会

正确答案：B

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A. 交易所股东大会

B. 交易所理事会

C. 交易所董事会

D. 交易所会员大会

正确答案：B

46、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

正确答案：B

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

A. 政策风险

B. 法律风险

C. 系统性风险

D. 非系统性风险

正确答案：C

48、工作地的接地电阻应小于(　　)欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于(　　)欧姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

正确答案：A

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A. 交易所会员大会

B. 交易所理事会

C. 中国证监会

D. 交易所董事会

正确答案：C

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

正确答案：D

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（责任编辑：zyc）

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