证券从业资格证

1.企业有下列(　)行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

C.非上市公司国有股东股权比例变动

D.资产涉讼

【正确答案】AB

【答案解析】本题考查可以不对相关国有资产进行评估的情形。

2.股份的特点有(　)。

A.股份的平等性

B.股份的可转让性

C.股份的单一性

D.股份的不可分性

【正确答案】ABD

【答案解析】股份一般有四个特点：股份的金额性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的可转让性。

3.发起人不得以(　)等作价出资。

A.劳务

B.信用

C.商誉

D.非货币财产

【正确答案】ABC

【答案解析】发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

4.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有(　)。

A.提示

B.承销机构

C.认购原则

D.发行时间和范围

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查发行公告的内容。

5.询价对象应当符合的条件有(　)。

A.依法可以进行股票投资

B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

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