证券从业资格证

1、（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A．债券远期交易

B．股票远期合约交易

C．股指期货交易

D．远期汇率协议交易

2、 Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（　　）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A．9

B．16

C．5

D．10

3、某投资者以20元1股的价格买入W公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（　　）。

A．7%

B．8%

C．9%

D．10%

4、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　　）。

A．单利债券

B．复利债券

C．贴现债券

D．累进利率债券

5、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

6、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作（　　）。

A．红筹股

B．外资股

C．法人股

D．H股

7、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是（　　）。

A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C．LOF必须采用指数基金模式

D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。

A．15%

B．20%

C．25%

D．30%

9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。

A．直接收益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．赎回收益率

10、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。

A．付息方式

B．债券形态

C．发行额度

D．发行主体

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