证券从业资格证

一、证券交易的概念及原则　　

(一)证券交易的概念及其特征(掌握)　　

证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易的特征

(1)流动性(2)收益性(3)风险性

(二)我国证券交易市场发展历程　　

1. 新中国证券交易市场的建立始于1986年。　　

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。　　

3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。　　

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。　　

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。　　

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。　　

7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。　　

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。　　

9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。　　

10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。　　

11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。　　

12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。　　

13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。　　

14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。　　

(三)证券交易的原则(掌握)　　

证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。　　

1. 公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。　　

2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。　　

3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。

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（责任编辑：gnn）

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