证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

98、 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。

A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

标准答案： a， d

99、 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是（ ）。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

标准答案： a， b， c

100、 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。

A.收集整理证券信息，为投资者提供服务     

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记           

D.受发行人委托派发证券权益

标准答案： b， c， d

三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分）

101、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。（ ）

标准答案： 正确

102、 无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（ ）

标准答案： 错误

103、 在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（ ）

标准答案： 错误

104、在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（ ）

标准答案： 正确

105、 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（ ）

标准答案： 正确

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（责任编辑：中大编辑）