证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

54. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（ ）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国刑法》

55. 2005年对《公司法》修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（ ）

A. 关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元

B. 关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

C. 关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30％

D. 关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70％；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内

56. 下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司的债权担保有（ ）

A. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金

B. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

57. 证券市场监管的手段有（ ）

A. 法律手段     B. 经济手段

C. 行政手段     D. 武力手段

58. 机构监管部的主要职责是（ ）

A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则

B.审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证 券业务的资格并监督其业务活动；C.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构

D.审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

59.信息披露的意义在于（ ）

A. 有利于价值判断

B. 防止信息滥用

C. 有利于监督经营管理

D. 防止不正当竞业、提高证券市场效率

60. 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）

A.基本信息      B.奖励信息

C.警示信息      D.处罚处分信息

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（责任编辑：中大编辑）