证券从业资格证

判断题

1.股票只是通过转让、出售才能变现。 (　)

答案：√

2.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 (　)

答案：√

3.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。(　)

答案：√

4.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )

答案：√

5.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　)

答案：√

6.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　)

答案：×

7.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(　)

答案：√

股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

8.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　)

答案：√

9.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。(　)

答案：×

10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。(　)

答案：×

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（责任编辑：cxy）

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