证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.金融衍生工具交易

2.证券登记结算机构的职能有( )。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券存管与过户

C.受托派发证券权益

D.上市证券的清算与交收

3.T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

A.A股

B.B股

C.基金

D.债券

4.关于权证的表述，以下说法正确的有( )。

A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值

B.权证具有债权的性质

C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

D.权证的交易方式与股票类似

5.关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。

A.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个

B.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户

C.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户

6.市价委托的优点有( )。

A.没有价格上的限制

B.执行指令容易

C.成交迅速且成交率高

D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

7.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。

A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%

B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%

8.自营业务内部报告的内容应包括( )。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.自营业务账户、席位情况

9.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A.计算机IP地址

B.投资者证券账户卡号

C.数字证书

D.网上委托通信密码

10.中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。

A.佣金

B.交易经手费

C.印花税

D.监管费

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（责任编辑：何以笙箫默）

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