证券从业资格证

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第二节 委托买卖

知识点一、委托形式

【例题·多选题】非柜台委托主要有(　)等形式。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助和电话自动委托

答案:ABCD

知识点二、委托内容

(一)委托指令的基本要素(10个)

1.证券账号

2.日期(即客户委托买卖的日期，填写年、月、日)

3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

4.买卖方向

5.数量

可分为整数委托和零数委托。

我国只在卖出证券时才有零数委托。

6.价格

涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。

7.时间

客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

8.有效期

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

我国现行规定的委托期为当日有效。

9.签名

10.其他内容(身份证号码、资金账号等)

【例题·单选题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)位数字。

A.4 B.5

C.6 D.7

答案:C

(一)委托受理

经审查符合要求后，才能接受委托。

1.验证与审单

相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

合法性和同一性方面进行审查。

2.查验资金及证券

投资者买入时要有足够资金，卖出时要有足够证券。

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关账号和正确密码后，即视同确认了身份。

(二)委托执行

1.申报原则

时间优先、客户优先。

时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

注意：证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价。

2.申报方式

▲由证券经纪商的场内交易员进行申报(需要场内交易员输入)

▲由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报(无需场内交易员输入，通过系统联网直接进行申报)

3.申报时间

交易日为每周一至周五。

知识点三、委托受理、执行与委托撤销

【例题·单选题】每个交易日的(　)开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A. 9：10～9：20

B. 9：20～9：25

C. 9：25～9：35

D. 9：20～9：30

答案:B

(三)委托撤销

1.撤单的条件

在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。

一旦成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

2.撤单的程序

对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

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（责任编辑：cxy）