证券从业资格证

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

(1)证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由(　　)。

A. 其本人负责

B. 所属证券公司承担全部责任

C. 证券登记结算公司负连带责任

D. 证券登记结算公司负全部责任

(2)最普通、最常见的股票是(　　)。

A. 优先股票

B. 普通股票

C. 无面额股票

D. 无记名股票

(3)债券代表其投资者的权利，这种权利称为(　　)。

A. 债权

B. 资金使用权

C. 财产支配权

D. 资产所有权

(4)股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　).

A. 现值理论

B. 预期理论

C. 合理收益理论

D. 流动性理论

(5)下列说法错误的是(　　)。

A. 收益与风险相对应

B. 同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券

C. 股票的收益率一般会高于债券

D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿

(6)标准普尔指数采用的是(　　)指数。

A. 费雪理想式

B. 派许加权

C. 拉斯贝尔加权

D. 几何加权股价

(7)看涨期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量金融资产的权利。

A. 协定价格

B. 期权价格

C. 市场价格

D. 期权费加买入价格

(8)股票价格指数期货的出现主要是为了规避(　　)。

A. 市场风险

B. 非系统性风险

C. 系统性风险

D. 违约风险

(9)我国的基金指数是(　　)。

A. 由上证基金指数和中证基金指数组成

B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成

C. 由上证指数和深圳基金指数组成

D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成

(10)发起人应在股款缴足后的(　　)天之内主持召开创立大会。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 120

答案和解析

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

(1) :B

证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。故选B。

(2) :B

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。故选B。

(3) :A

债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。故选A。

(4) :A

人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。所以，题目所述为现值理论。故选A。

(5) :D

不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。故选D。(6) :B

计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如标准普尔指数等都采用这一方法。故选B。

(7) :A

看跌期权又称为卖出期权，期权的买方具有在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获得越多。故选A。

(8) :C

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过p系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。故选c。

(9) :D

从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。故选D。

(10) :B

《中华人民共和国公司法》第九十条规定，发起人应在股款缴足后的30天之内主持召开创立大会。故选B。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：）