证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

91．关于利率风险的描述，正确的是（    ）。

A．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

B．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利

C．利率风险对短期债券的影响大于长期债券

D．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

92．证券交易所的职能包括（    ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．接受上市申请、安排证券上市

C．制定证券交易所的业务规则

D．设立证券登记结算机构

93．设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C． 有完善的风险管理与内部控制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

94．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（    ）。

A．责令暂停部分业务

B．限制业务活动

C．指定其他机构托管、接管

D．撤销其有关业务许可

95．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（    ）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

B．具有完善的业务制度

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

96．以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（    ）。

A．禁止同业竞争的需求

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．禁止相互持股的情形

D．要求建立风险隔离制度

97．证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（    ）。

A．代理投资者从事证券买卖

B．向投资人承诺证券收益

C．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

D．向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

98．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为（    ）。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定行业公约，促进公平竞争

99．欺诈客户行为包括（    ）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

100．制定证券发行信息披露的意义（    ）。

A．有利于价值判断

B．防止信息滥用

C．监督经营管理

D．提高证券市场效率

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（责任编辑：中大编辑）