证券从业资格证

1、证券(　　)业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A.清算

B.交割

C.交收

D.登记

正确答案：A

2、证券回购的实质是

A.信用贷款

B.抵押拆借资金

C.发行债券融资

D.杠杆融资

正确答案：B

3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A. 1995

B. 1997

C. 1998

D. 1999

正确答案：C

4、证券交易所内证券交易的竞价原则是 。

A. 时间优先，客户优先

B. 时间优先，价格优先

C. 数量优先

D. 市价优先

正确答案：B

5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

正确答案：B

6、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。

A. 买入期权

B. 卖出期权

C. 利率期权

D. 外汇期权

正确答案：B

7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。

A. 0.0366

B. 0.05

C. 0.266

D. 0.5

正确答案：A

8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A.当日开盘价

B.当日收盘价

C.当日按成交量的加权平均价

D.当日开盘价与收盘价的均价

正确答案：B

9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

正确答案：C

10、证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A.为客户的一切交易保密

B.坚持了解客户原则

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.严格按委托人的要求办理委托事务

正确答案：D

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