证券从业资格证

51、 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(　　)。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

52、 根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的(　　)以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

53、 (　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告

54、 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

55、 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

56、 (　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

57、 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

58、 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是(　　)。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

59、 下列属于自益权的是(　　)。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

60、 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任(　　)。

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

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（责任编辑：gnn）

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