证券从业资格证

二、多项选择题
29.下面关于代销正确的有( )。
A.采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担
B.证券代销的期限最长不得超过90日
C.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D.代销的手续费高于包销的手续费

30.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )。
A.最近3年内有重大违法违规行为;
B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可;
C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏;
D.招股文件存在虚假记载.误导性陈述或重大遗漏;
E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;

31.下列关于一些法律责任陈述正确的是( )。
A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改;在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
B.上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自做出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自做出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

32.下列不是影响发行价格的因素的有( )。
A.投资者的偏好
B.未来再次发行股票的可能性
C.发展潜力
D.净资产
E.发行数量

参考答案：29-32.BCD.ABCDE.ABCD.B

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