证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

2、证券交易所组织形式：公司制和会员制。

公司制证券交易所：

公司制：以股份有限公司形式组织，以盈利为目的的法人团体，由金融机构和各类民营公司组建

公司制交易所章程规定：作为股东的经纪商和自营商的名额、资格和存续期限

要求：遵守本国法律法规，接受主管机关监管，吸收挂牌上市，但本身股票不得在本交易所上市，任何成员的股东、高级职员、雇员都不能在交易所任高级职员，保证交易的公正性

会员制：一个由会员自愿组成的，不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。我国证券交易所不以盈利为目的的法人会员制

会员大会和理事会的职权区别

会员大会：

（1） 制定和修改交易所章程 （2） 选举和罢免会员理事

（3） 审议和通过理事会和总经理的工作报告； （4） 审议和通过交易所的财务预算和决算报告（5） 决定证券交易所的其他大重项事

理事会：

（1） 执行会员大会决议 （2） 制定和修改交易所业务规则

（3） 审定总经理提出的工作计划 （4）审定总经理提出的财务预算和决算方案

（5）选举和罢免会员理事 （6） 审定对会员的接纳和处分

（7）根据需要决定设置专门机构（8）会员大会授予得其他职责

3、证券上市制度

申请股票上市的条件：

（1）股票经管理部门批准已向社会公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币 3000 万元；

（3）向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25% 以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为 10% ； （公司最近3年连续盈利； 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人）

（4）公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：

（1）公司债券期限为一年以上（2）公司债券实际发行额度不少于人民币5000万

（3）公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件

股票交易：暂停(五个方面)和终止（五个方面）

债券交易：暂停(五个方面)和终止（1、4之一后果严重或2、3、5之一整改未消除）

证券市场基础知识精讲班第21讲讲义

证券交易所（下）

4、证券易所的运作系统

（1）交易系统：交易主机、交易者业务单元、通信网络

（2）结算系统：对证券结算、交售、过户

（3）信息系统:交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网

（4）监察系统：行情、交易、证券、资金

5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则

（1）证券交易所交易原则

①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

（2）证券交易所交易规则

①交易时间 ②交易单位 ③价位 ④报价方式 ⑤价格决定 ⑥涨跌幅限制 ⑦大宗交易

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（责任编辑：中大编辑）