证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。(　　)

2.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。(　　)

3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。(　　)

4.证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。(　　)

5.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。(　　)

6.发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。(　　)

7.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。(　　)

8.保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。(　　)

9.募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。(　　)

10.首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。(　　)

三、判断题

1.B

[解析]保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。

2.A

[解析]略

3.B

[解析]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

4.B

[解析]证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

5.A

[解析]略

6.A

[解析]略

7.B

[解析]指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询。

8.B

[解析]持续督导的期间自证券上市之日起计算。

9.A

[解析]略

10.A

[解析]略

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（责任编辑：lqh）

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