证券从业资格证

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单项选择题

1.证券公司应当按(　　)编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.证券公司申请融资融券业务资格的，最近(　　)年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有执行期间的处罚处分自(　　)起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

5.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是(　　)。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是(　　)。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是(　　)。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20万元以下

10.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是(　　)。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

11.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向(　　)申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

12.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是(　　)。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

13.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起(　　)日内，请求人民法院撤销。

A.15

B.30

C.60

D.90

14.下列情形表明代销发行成功的是(　　)。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

15.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以(　　)的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

16.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是(　　)。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

17.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报(　　)备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

18.下列可以担任公司总经理的情形是(　　)。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

19.下列选项中，不正确的是(　　)。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

20.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

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