证券从业资格证

11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A.7
B.10
C.15
D.20
14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的监事
B.发行人的中层管理人员
C.持有公司10%股份的股东
D.公司的实际控制人
16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
17.柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.营业柜台
18.证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%

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