证券从业资格证

单选题

第31题与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

A.系统风险和非系统风险

B.汇率风险和利率风险

C.自然风险和人为风险

D.政策风险和市场风险

【正确答案】A

【答案解析】与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为系统风险和非系统风险。

第32题贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。

A.越弱

B.无关

C.不确定

D.越强

【正确答案】D

【答案解析】β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

第33题中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

【正确答案】A

【答案解析】中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

第34题某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为()。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

【正确答案】A

【答案解析】证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据题意及该原则，本题选A。

第35题证券投资基金业协会成立于()年7月。

A.2012

B.2009

C.2010

D.2011

【正确答案】A

【答案解析】中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

第36题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

【正确答案】B

【答案解析】股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

第37题股票市场的发行人为()。

A.无限责任公司

B.股权两合公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

【正确答案】C

【答案解析】股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

第38题关于公募基金，下列说法中错误的是()。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【正确答案】D

【答案解析】公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

第39题拉斯贝尔加权指数是指()。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简单算术股价指数

D.几何加权股价指数

【正确答案】A

【答案解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

第40题1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

【正确答案】C

【答案解析】1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

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