证券从业资格证

单选题

(1) 2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为()。

A、开放式基金、封闭式基金

B、契约型基金、公司型基金

C、ETF基金、LOF基金、封闭式基金

D、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金

专家解析：正确答案：D

2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

(2) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是( )。

A、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式

B、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场

C、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利

D、投资者总可以通过掌握更多的信息获利

专家解析：正确答案：A

避免“后悔”心里的内容：委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式。

(3) 关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是()。

A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

专家解析：正确答案：B

多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广。

(4) 基金上市交易公告书的编制主体是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、代销机构

专家解析：正确答案：A

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

(5) 基金公司的债券研究主要侧重于()。

A、债券久期的判断和券种的选择

B、发行债券公司所处行业状况

C、发行债券规模

D、发行债券公司业绩状况

专家解析：正确答案：A

债券研究主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。

(6) ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用( )的交易网络系统进行的认购。

A、证券公司

B、证券交易所

C、基金管理人

D、商业银行

专家解析：正确答案：B

ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

(7) 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

A、高于某个特定指数的收益

B、与市场平均收益相同

C、与某个特定指数的收益相同

D、高于市场平均收益

专家解析：正确答案：C

债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。

(8) 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

A、20%

B、30%

C、10%

D、5%

专家解析：正确答案：D

对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

(9) 以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。

A、基金份额可以在证券交易所交易

B、封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类

C、封闭式基金份额在合同期限内固定不变

D、基金份额持有人可以申购赎回

专家解析：正确答案：D

封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。

(10) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。

A、净值公告

B、半年度报告

C、年度报告

D、季度报告

专家解析：正确答案：C

当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

证券从业资格考试教材

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页