证券从业资格证

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三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1.证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。　　　(　)

2.证券投资获得投资回报是以承担相应风险为代价的，收益和风险之间存在一种正相关关系。　　　　(　)

3.证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价值或价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价值或证券价格及其变动发生作用的方向和力度。　　　(　)

4.虽然受到各种相关因素的不同作用，但每一种证券的风险收益特性是不会改变的。　　　　(　)

5.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。　　(　)

6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。　　(　)

7.媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。　　　(　)

8.中介机构专业人员提供的有偿研究报告也是信息的一种。　　(　)

9.媒体按国家有关规定披露有关国家指定的法律法规、政府部门发布的政策信息、上市公司年度报告和中期报告等信息时，媒体是信息发布的渠道而非信息发布主体;当媒体披露媒体专业人员通过实地采访与实地调研所形成的新闻报道或报告时，媒体同时也充当了新闻发布的主体。　　　　(　)

10.国家商务部是信息的发布主体之一，主要负责研究提出国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度发展计划，研究提出总量平衡、发展速度和结构调整的调控目标及调控政策，衔接、平衡各主要行业的行业规划。　　　(　)

11.国家发展和改革委员会是负责国民经济核算的政府部门。　　(　)

12.国家统计局主要负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施。　　(　)

13.国务院发布的信息可能会对证券市场产生全局性影响。　　 (　)

14.投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。　　　(　)

15.上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。　　　(　)

16.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。　　　(　)

17.投资收益率的最大化和风险最小化是证券投资的两大具体目标。　 (　)

18.技术分析偏重于证券价格的分析，并认为这种价格是由供需关系所决定的。　(　)

19.投资者持有证券期间会获得与其所承担的风险相对称的回报，预期回报率与风险之间是一种正向的互动关系，但理论上有时也有非正比例的个别情况。　　(　)

20.根据价格沿趋势移动的假设，技术分析更适用于长期的行情预测。　 (　)

21.收益是证券投资中最应优先考虑的问题，通过科学分析，风险是可以避免的。(　)

22.同宏观经济分析理论一样，波浪理论也是基本分析的内容。　　(　)

23.一般来讲，基本分析不能准确预测某种证券的中短期市场价格。　 (　)

24.技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“应该购买何种证券”的问题。　　　(　)

25.技术分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。　　　(　)

26.投资目标的确定就是确定投资的收益率。　　　(　)

27.对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。　　　　(　)

28.技术分析的理论基础是市场永远是对的、价格沿趋势移动、历史会重复。　(　)

29.学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。　　　　(　)

30.基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。(　)

31.技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。　(　)

32.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。　　(　)

33.证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。　　(　)

34.技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。　　　　(　)

35.证券投资净效用指证券投资收益带来的正效用与风险带来的负效用的差值。　(　)

36.我国证券市场所特有的板块效应，是由于上市公司在一定程度上受到区域经济的影响。　(　)

37.基本分析流派、技术分析流派、心理分析流派和学术分析流派是完全体系化的四大分析流派，能据以形成完整的投资决策。　　　(　)

38.基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。　　　(　)

39.技术分析流派是目前西方投资界的主流派别。　　 (　)

40.基本分析流派的分析观点中，价值成为测量价格合理与否的尺度。　 (　)

41.投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。　　　　(　)

42.心理分析流派的群体心理分析包括群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。　　　(　)

43.效率市场理论是学术分析流派分析方法的哲学基础。　　(　)

44.基本分析流派的投资目标是按照投资风险水平选择投资对象。　　(　)

45.上市公司经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低，因此，上市公司发布的信息是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。　(　)

46.在弱式有效市场中，信息从产生到被公开的效率相当有效，所以不存在“内幕信息”。　(　)

47.在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息。　　(　)

48.在有效市场中，证券的市场价格能充分及时反映全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值。　　　　(　)

49.在有效率的市场中， “公平原则”得以充分体现，同时资源配置更为合理和有效。　(　)

50.学术界一般依证券市场价格对三类不同资料的反映程度，将有效市场区分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三种类型。　　(　)

51.在有效市场中，投资者具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。　(　)

参考答案

1.B2.A3.A4.B5.A

6.A7.B8.A9.A10.B

11.B12.B13.A14.B15.A

16.A17.A18.A19.B20.B

21.B22.B23.A24.B25.B

26.B27.B28.B29.A30.A

31.B32.A33.A34.B35.A

36.A37.B38.B39.B40.A

41.A42.B43.A44.B45.B

46.B47.A48.A49.A50.A

51.A

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