证券从业资格证

二、证券交易市场
(一)证券交易所
1．证券交易所的定义、特征与功能
(1)定义。交易所是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。
(2)证券交易所的特征：
①有固定的交易场所和交易时间；
②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；
③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
④通过公开竞价的方式决定交易价格；
⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；
⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
(3)证券交易所的功能。
①为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所。
②形成较为合理的价格。
③引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。
④及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量、成交价格等行情信息。
⑤对整个证券市场进行一线监控。

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