证券从业资格证

单选题

第21题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.1 000万

B.5 000万

C.1亿

D.3亿

【正确答案】B

【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

第22题证券发行市场又称()。

A.二级市场

B.次级市场

C.流通市场

D.一级市场

【正确答案】D

【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

第23题股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

A.半数

B.三分之一

C.三分之二

D.全数

【正确答案】A

【答案解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

第24题我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【正确答案】B

【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。

第25题证券登记结算制度实行证券()。

A.代持制

B.实名制

C.代理制

D.经纪制

【正确答案】B

【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

第26题国际货币基金组织总部位于()。

A.华盛顿

B.巴黎

C.纽约

D.斯德哥尔摩

【正确答案】A

【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

第27题()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

【正确答案】D

【答案解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

第28题()对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

【正确答案】B

【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

第29题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

【正确答案】A

【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

第30题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

【正确答案】C

【答案解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

点击图片即可下载

编辑推荐：

2016年11月证券从业考试成绩查询时间

2017年证券从业资格考试在线题库

证券从业资格考试准题库下载

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页