证券从业资格证

四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务

五、定向资产管理业务的内部控制

（一）专门、独立的业务运作

（二）合理、有效的控制措施

（三）独立、客观的投资研究

（四）科学、严密的投资决策

（五）完善的交易控制体系

（六）合理的规模控制

（七）完备的合规检查

（八）科学的风险评估

（九）严格的核算和报告制度

（十）建立授权管理与问责制

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