证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第一统考于3月23日顺利结束。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试证券必考考点，希望对备考有所帮助!

要点四

(信息披露的事务管理)

1.信息披露事务管理制度(了解)上市公司应当制定信息披露事务管理制度。上市

公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

2.上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人

上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。在董事会指定之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

【例题1·判断题】(A表示对，B表示错)

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。

【答案】A(对)

【例题2·单选题】董事会秘书空缺期间(　　)，董事长应当代行董事

会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A.超过1个月之后

B.超过3个月之后

C.超过半年之后

D.超过1年之后

【答案】B

注：上市公司在聘任董事会秘书时，还应聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，但是，在此期间并不免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

3.信息披露的监督管理和法律责任谁来监督管理：证监会和证交所。监督什么：证监会监督信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动、上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为;证交所对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控。

特别的地方：中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

如果上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公开性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

【例题3·不定项选择题】信息披露的原则有(　　)。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】ABCD

【例题4·判断题】(A表示对，B表示错)

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。(　　)

【答案】A(对)

信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条处罚。

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施：应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。.

情节严重的：证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

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（责任编辑：lqh）

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