证券从业资格证

21.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的(　　)将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A.第10个工作日

B.第5个工作日

C.第3个工作日

D.下一工作日

22.下列方法中，(　　)是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

A.介绍法

B.缘故法

C.陌生拜访法

D.间接法

23.证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报(　　)备案。

A.证券交易所

B.公司住所地证监会派出机构

C.中国结算公司

D.中国证券业协会

24.下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是(　　)。

A.挪用客户账户上的资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

25.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(　　)。

A.发行之后

B.发行中

C.发行之前

D.议价过程

26.根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为(　　)。

A.T+2日

B.T+4日

C.T+6日

D.T+11日

27.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

A.商业银行清算系统

B.中国结算公司的交易清算系统

C.证券公司营业部

D.证券交易所清算系统

28.基金合同生效后即进入(　　)，一般不超过3个月。

A.冻结期

B.交易期

C.等候期

D.封闭期

2 9.上海证券交易所可转换债券债转股通过(　　)进行。

A.证券交易所交易系统

B.证券交易所清算系统

C.证券公司信息系统

D.互联网

30.代办股份转让服务业务是指证券公司为(　　)提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

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