证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

要点二十四

四、证券、期货投资咨询机构管理

(一)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构、应当具备下列条件：

1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

2.有l00万元人民币以上的注册资本;

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4.有公司章程;

5.有健全的内部管理制度：

6.具备中国证监会要求的其他条件。

(二)证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件;

1.具有中华人民共和国国籍;

2.具有完全民事行为能力;

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

4.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

5.具有大学本科以上学历;

6.证券投资咨询人员其有从事证券业务两年以上的经历、期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;

7.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;

8。中国证监会规定的其他条件。

(三)行为规范

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观.准确地运用有关信息，资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注旧出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

(四)禁止行为

【例题3·判断题】

证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )

A.正确B.错误

【答案】 B

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