证券从业资格证

1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。(　　)

2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。(　　)

3.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　)

4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)

5.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。(　　)

6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(　　)

7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(　　)

8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(　　)

9.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。(　　)

10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。(　　)

11.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。(　　)

12.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。(　　)

13.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(　　)

14.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(　　)

15.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。(　　)

16.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。(　　)

17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)

18.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。(　　)

19.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(　　)

20.我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(　　)

21.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。(　　)

22.股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。(　　)

23.按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。(　　)

24.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。(　　)

25.在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。(　　)

26.根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。(　　)

27.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(　　)

28.证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。(　　)

29.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。(　　)

30.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。(　　)

31.证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。(　　)

32.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。(　　)

33.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。(　　)

34.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。(　)

35.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)

36.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。(　　)

37.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。(　　)

38.定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。(　　)

39.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

40.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。(　　)

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