证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第三节基金份额的登记

一、基金份额登记的概念

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

二、我国基金份额注册登记机构及其职责

(一)我国开放式基金的登记体系有三种模式

内置模式、外置模式、混合模式

(二)职责

1.建立并管理投资者基金份额账户。

2.负责基金份额登记，确认基金交易。

3.发放红利。

4.建立并保管基金投资者名册。

5.基金合同或者代理协议规定的其他职责。

三、基金登记流程

1.基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购(认购)、赎回过程是一致的。

2.在这个过程中，并非全部的投资者都能申购(认购)、赎回成功。如果投资者提交的申购(认购)、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败。

四、申购、赎回的资金结算

1.资金结算分清算、交收两个环节。

2.基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回的有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款于7日内到达投资者基金账户。

3.我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款一般在T+2日内达到基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

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（责任编辑：lqh）

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